江粮党委〔2011〕9号
中共江山市粮食局委员会
关于加强粮食系统廉政风险防控机制建设的实施方案
局机关各科室、局属各单位：
为了有效预防和减少粮食系统干部职工在执行公务或日常活动中出现违纪违法问题的可能性，拓展从源头上防治腐败工作领域，切实增强预防腐败工作实效，扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，根据《江山市加强廉政风险防控机制建设的实施意见（试行）》（市委办〔2011〕116号）要求，结合我局工作实际，现就加强粮食系统廉政风险防控机制建设制定如下实施方案：
一、指导思想和目标要求
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。按照中纪委十七届五次、六次全会提出的关于廉政风险防控机制建设的构想，以制约和监督权力为核心，以规范公务行为为主要内容，以促进党员干部廉洁从政为目的，通过认真落实查找、评估、防范、管理、考核五个环节的工作措施，使全系统机关各科室、局属各单位、每个岗位公务人员工作更加规范，自我防控和社会监督更加强化，全面实现粮食系统廉政风险防控的标准化、规范化、常态化，构建预防干部职工腐败的“防火墙”，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为我市粮食经济又好又快健康发展提供有力的保障。
二、实施对象和主要内容
（一）实施对象。廉政风险防控机制建设工作，由局党委成立廉政风险防控机制建设工作领导小组组织实施，下设办公室在法规监督科，具体负责抓好落实。实施对象是局机关、局属各单位全体人员（含编外人员）及其各个岗位。
（二）主要内容。粮食系统廉政风险防范的着力点是以监督制约和规范权力运行为核心，重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权、物资采购权、工程基建管理、粮食收购经营活动等，对每个科室、单位、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，查准找各科室、公司、岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。对排查出的风险点，按照风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制定严密的监控措施，实施分类防控管理。通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控机制。
三、实施步骤
在廉政风险防控机制建设工作领导小组的具体组织下，局机关各科室和局属各单位密切配合，重点抓好宣传发动、教育引导、风险排查、制定措施、考核修正五个阶段的工作。
1、宣传发动阶段（2011年8月上旬）。
根据《江山市加强廉政风险防控机制建设的实施意见（试行）》（市委办〔2011〕116号），结合粮食系统工作实际，制定下发《关于加强粮食系统廉政风险防控机制建设的实施方案》，成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，明确工作职责。组织召开廉政风险防控机制建设工作动员会，在全系统广泛宣传廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本内容，让全系统干部、职工真正认识到廉政风险防控机制建设的重要性。
2、教育引导阶段（2011年8月中旬）。
采取专题培训、重点辅导、交流研讨等教育方式，认真组织学习《中国共产党党章》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《江山市加强廉政风险防控机制建设的实施意见（试行）》、《江山市廉政风险排查评估制度》、《江山市廉政风险预警制度》、《江山市廉政风险问责制度（试行）》等教材，教育和引导全系统干部、职工，特别是领导干部，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找风险点。让全系统干部、职工熟悉工作内容，明确工作要求，提高干部、职工拒腐防变的能力。
3、廉政风险点排查阶段（2011年8月下旬）。
根据粮食系统反腐倡廉工作的实际，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面存在的问题。查找廉政风险点必须要抓住重点，从个人岗位、内设机构和单位三个层次进行。单位领导岗位风险涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用；科室等中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法等重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。
（1）查找个人岗位风险。采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”等多种方式，查找本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，资产、资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政许可（审批）、行政执法、粮食收购和管理等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。根据排查的结果填写《个人岗位廉政风险防范承诺书》，交科室、单位负责人审查，局分管领导审定后，于8月25日前交到廉政风险防控机制建设工作领导小组。
（2）查找科室（单位）风险。分局机关各科室和局属各单位两个层次进行。根据岗位设置、职务安排、职责定位等情况，着重针对“权、钱、人、物和执纪执法”等几方面关键的环节，分别查找出科室和单位潜在的廉政风险。分析廉政风险的内容和表现形式，深刻认识廉政风险的危害性和隐蔽性。填写《科室（单位）廉政风险点自查及防控承诺表》，由所在科室（单位）负责人进行审核签字，局分管领导审定后，于8月25日前交到廉政风险防控机制建设工作领导小组。
（3）查找单位风险。从法律、政策、体制机制、权利运行、人员管理等环节中查找廉政风险，重点查找“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。
（4）廉政风险评估定级。廉政风险点确定以后，局机关各科室、局属各单位的党员干部和职工个人要对廉政风险情况进行逐项分析，根据风险高低程度，对廉政风险进行评估定级。廉政风险可分为三级：一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及单位、科室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位。
（5）建立廉政风险信息档案库。对排查出来的风险点，按照风险发生几率和风险等级进行分类登记。对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，形成廉政风险信息档案库。廉政风险点防控及承诺表，个人的由科室（单位）负责汇总保管；科室和单位的由廉政风险防控机制建设工作领导小组负责汇总保管。
4、制定措施阶段（2011年9月-10月）。
针对查找出的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。
（1）前期预防措施。在前期界定风险的基础上，针对党员干部和职工日常工作生活中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防，增强党员干部、职工廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。加强岗位廉政教育，从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。大力推进阳光政务，公开办事流程、权力依据、办事结果等“清单”，对行政决策、行政执行、行政执法、行政服务、行政监督、主要人事任免、财政管理、勤政廉政等事项进行公开。加大分权制约力度，凡权力相对集中、风险较高的重大事项决策权、选人用人权、行政审批权、行政执法权、行政处罚权等，必须按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干个科室（单位）、岗位和环节，使相互之间既制约监督又衔接协调，防止权力过于集中。逐步探索对权力较大、廉政风险较高的关键岗位实行定期轮岗交流，原则上不超过五年。
（2）中期监控措施。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开和网上办事，努力构建行政审批阳光运行平台和监督机制，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由科室（单位）领导直接管理和负责。
（3）后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出岗位预警、单位预警、综合预警。对群众有举报、社会有反映的，及时向有关科室（单位）或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险；加强廉政风险的动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
5、考核修正阶段（2011年11月-12月）。
廉政风险防控机制建设将作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过信息监控、专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行评估考核。考核工作由局党委、局纪委与领导班子年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制和构建惩防体系考核等结合一并进行。根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的科室、单位、个人予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。
四、工作要求
1、加强领导，明确责任。成立粮食局廉政风险防控机制建设领导小组，由局主要领导任组长，局班子成员任副组长，各科室负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，詹江成同志任办公室主任，具体负责实施。各科室、局属各单位要充分认识廉政风险防控工作的重要性，要严格按照局党委工作安排，明确专人负责，制定落实措施，将其作为反腐倡廉建设的有力举措抓紧抓好。领导小组成员要按照分工，切实抓好各分管科室、单位的廉政风险防控工作，确保查找风险点到位，制定防控措施到位，责任落实到位，防控效果到位。
2、统一思想，提高认识。全体党员干部、职工要充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性，要从有利于促进全体人员增强风险防控和廉政意识、有利于完善各项制度、有利于规范权力运行的角度，提高认识，端正态度。
3、注重创新，确保实效。要用发展的思路和改革的办法，大胆创新，勇于实践，着力解决反腐倡廉实践中遇到的新问题。要善于学习借鉴新的经验、理念，并与各科室、局属各单位的具体实际结合起来，坚持真抓实干，务求实效，严防形式主义，要认真研究总结本科室、单位、本岗位廉政风险防控的具体措施，积极稳妥地推进廉政风险防控机制建设工作，努力把粮食系统党风廉政建设工作推向新的起点。
4、完善机制，建立长效。要建立廉政风险防控工作常态机制，把调查研究和督促检查贯穿于加强廉政风险防控机制建设的全过程，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，完善对策措施，正确处理好继承与创新、惩治与预防的关系，根据岗位特征建立廉政风险防控长效机制。
附件: 1.粮食局廉政风险防控机制建设领导小组成员名单
2.个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
3.内设科室廉政风险点自查及防控承诺表
4.单位廉政风险点自查及防控承诺表
2011年8月8日
主题词：廉政风险 防控机制 实施方案
抄送：江山市委办，市纪委，衢州市贸易与粮食局，存档。
江山市粮食局办公室 2011年8月8日印发
附件1：
粮食局廉政风险防控机制建设领导小组成员名单
组 长：邵小祥（党委书记、局长）
副组长：毛 苇（党委副书记）
柴建荣（党委委员、副局长）
王绍富（党委委员、副局长）
祝雄生（党委委员、粮食收储公司总经理）
毛泳尹（党委委员、纪委书记）
成 员：王 江（办公室负责人）
严伟华（储备调控科科长）
周日章（行业管理科科长）
郑敏霞（资财管理科科长）
詹江成（法规监督科副科长）
领导小组下设办公室，詹江成同志兼任办公室主任，成员由毛建伟、何林燕组成，具体负责开展日常工作。
附件2:
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间： 年 月 日
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姓 名
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科室名称
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岗位名称
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主要职责
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潜在风险内容及等级
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风险防控措施
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廉政承诺书
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科室
审查
意见
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负责人签字：
年 月 日
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科室
分管
领导
意见
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分管领导签字：
年 月 日
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注：1、本表一式三份，一份报局党委、一份公示、一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
3、此表于8月25日前报局纪委。
附件3:
内设科室廉政风险点自查及防控承诺表
科室名称（盖章）： 填表时间： 年 月 日
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主要职责
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潜在风险内容及等级
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风险防控措施
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廉政承诺书
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科室
审查
意见
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科室负责人签字：
年 月 日
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科室
分管
领导
意见
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分管领导签字：
年 月 日
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注：1、本表一式四份，一份报局党委、一份报局纪委、一份公示、一份存档。
2、此表于8月25日前报局纪委。
附件4:
单位廉政风险点自查及防控承诺表
单位（盖章）： 填表时间： 年 月 日
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主要职责
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潜在风险内容及等级
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风险防控措施
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廉政承诺书
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审查意见
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单位主要负责人签字：
年 月 日
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注：1、本表一式四份，一份报局党委、一份报局纪委、一份公示、一份存档。
2、此表于8月25日前报局纪委。